Consulting

コンサルティング業務

コンサルティング業務

 
 2016年1月から金融所得課税の一体化およびマイナンバー制度の導入、同年4月からジュニアNISAの利用開始、同年5月末から改正保険業法の施行。今後も各NISAの制度改正事項は、今後も継続して発生することが想定されます。このような制度改正等があると、各種約款・帳票・社内規程・事務処理ルールの見直し、パンフレット等の作成、ホームページの見直し、各種マニュアル等の作成、研修などが必要となってきます。
フィナンシャル・ラボは、貴社の実情等に合わせて、総合的な支援サービス等を提供します。
 

≪主なサービス内容について≫

 
○各種約款・帳票等作成支援サービス
○各種マニュアル等作成支援サービス
○システム構築等支援サービス
○検査・監査・モニタリング等代行支援サービス
 

~各種資料例~

 

タイトル 資料名
約款・規程集 総合取引約款、各種振替決済口座管理規定、累積投資約款、定時定額取引約款、特定口座約款、NISA約款、ジュニアNISA約款 等
各種申込書類 各種口座開設申込書、異動届出書、死亡届出書、廃止届出書、移管依頼書、購入・換金申込書等
契約書面  契約締結前交付書面または目論見書補完書面 等
各種資料 ご相談シート、各種確認書、面談記録簿、申請書、共通番号届出書、事務処理マニュアル 等
その他規程等 業務内容方法書、従業員服務規程、顧客管理規程、苦情・紛争処理規程、広告等の表示および景品類の提供に関する規程、分別管理に関する規程、安全管理措置規定 等

 

【主な実績】

 
○マイナンバー対応支援
○金融所得課税の一体化対応支援
○各種要領や帳票類の見直し支援
○ジュニアNISA対応支援   等