コンサルティング - 株式会社フィナンシャル・ラボ

　コンサルティング業務

平成28年１月から金融所得課税の一体化およびマイナンバー制度の導入、平成28年４月からジュニアNISAの利用開始、同年５月末から改正保険業法の施行。今後も積立ＮＩＳＡの創設等の制度改正事項は、今後も継続して発生することが想定されます。このような制度改正等があると、各種約款・帳票・社内規程・事務処理ルールの見直し、パンフレット等の作成、ホームページの見直し、各種マニュアル等の作成、研修などが必要となってきます。

フィナンシャル・ラボは、貴社の実情等に合わせて、総合的な支援サービス等を提供します。

≪主なサービス内容について≫

　　　　○各種約款・帳票等作成支援サービス

　　　　○各種マニュアル等作成支援サービス

　　　　○システム構築等支援サービス

　　　　○検査・監査・モニタリング等代行支援サービス

～各種資料例～

タイトル	資料名
約款・規程集	総合取引約款、各種振替決済口座管理規定、累積投資約款、定時定額取引約款、特定口座約款、NISA約款、ジュニアNISA約款　等
各種申込書類	各種口座開設申込書、異動届出書、死亡届出書、廃止届出書、移管依頼書、購入・換金申込書等
契約書面	契約締結前交付書面または目論見書補完書面　等
各種資料	ご相談シート、各種確認書、面談記録簿、申請書、共通番号届出書、事務処理マニュアル　等
その他規程等	業務内容方法書、従業員服務規程、顧客管理規程、苦情･紛争処理規程、広告等の表示および景品類の提供に関する規程、分別管理に関する規程、安全管理措置規定　等